Así es la nueva norma UNE de compliance penal para ayudar a las empresas a prevenir delitos

¡NOVEDADES IMPORTANTES! El pasado 24 de abril de 2025 la Asociación Española de Normalización (UNE) publicó la nueva versión de la Norma UNE 19601, que sustituye a la edición de 2017.

Esta actualización responde a la experiencia adquirida de aplicación, adaptándose mejor a las necesidades actuales de las empresas y reforzando la eficacia de los sistemas de compliance penal.

Pero,  ¿qué novedades incluye? ¡Te lo contamos! Así es la nueva norma UNE de compliance penal para ayudar a las empresas a prevenir delitos:

¿Cuál es el objetivo de la nueva versión de la norma UNE de compliance penal?

La Norma UNE 19601 establece un marco de referencia completo para implantar sistemas eficaces de prevención de delitos en el ámbito empresarial.

Su finalidad es minimizar el riesgo de comisión de delitos relacionados con la actividad económica, fomentando una cultura ética y de responsabilidad social corporativa.

¿A qué empresas se aplica la nueva norma UNE?

La norma está diseñada para ser aplicable a cualquier tipo de empresa, independientemente de su tamaño, sector o naturaleza (pública, privada, lucrativa o sin ánimo de lucro).

También se adapta a grupos empresariales y puede ser implementada en contextos internacionales. 

Su enfoque es proporcional: los requisitos se ajustan en función del tamaño, contexto y nivel de riesgo de cada entidad. 

¿Qué mejoras incluye la nueva versión de la norma UNE de compliance penal?

Estas son algunas de las novedades más relevantes que incorpora la versión 2025 de la Norma UNE 19601:

• Nuevas funciones asignadas al órgano de gobierno, órgano de compliance y alta dirección.
• Alineación con estándares internacionales, incorporando principios de normas ISO actualizadas. 
• Reubicación de la evaluación de riesgos para optimizar su eficacia. 
• Refuerzo de los canales de denuncia para que el contenido de la norma esté alineado con la Ley 2/2023, que regula la protección de quienes informan sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
• Claridad entre formación y concienciación. Se establece una distinción clara entre las actividades de formación y las de toma de conciencia, lo que permite diseñar acciones más eficaces y específicas en cada ámbito.
• Supervisión más racional sobre inversiones financieras. Se optimiza el nivel de supervisión y control sobre las inversiones puramente financieras, ajustándolo a un enfoque más racional y proporcional al riesgo.
• Certificación por terceros independientes. La norma sigue siendo certificable por entidades independientes, lo que garantiza que las empresas puedan demostrar su compromiso real y eficaz con el compliance penal.

¿Incluye la norma UNE algún aspecto relacionado con el cambio climático?

No, en esta versión se han excluido expresamente referencias al cambio climático para evitar posibles interpretaciones ambiguas.

¿Es lo mismo compliance officer que compliance penal?

No, aunque están estrechamente relacionados, no son términos equivalente:

Compliance officer 

Es la persona responsable de establecer unas políticas y procedimientos para asegurar el cumplimiento normativo en la empresa.

Esta figura puede encargarse de todos los ámbitos del compliance, no solo del penal:

• Cumplimiento de normativas laborales, fiscales, de protección de datos, etc.
• Prevención de delitos.
• Ética empresarial, etc.

Esta figura ha ganado protagonismo en los últimos años en España, siendo una de las profesionales más demandas en el ámbito legal.

Su función puede desempeñarse internamente o contratarse a través de despachos especializados o firmas de auditoría.

¿Te gustaría convertirte en compliance officer? En Grupo2000 impartimos el Curso de Compliance Officer para que adquieras las habilidades necesarias para gestionar riesgos y fortalecer la integridad empresarial. 

Compliance penal 

El compliance penal sí que se centra en prevenir delitos penales cometidos en beneficio de la empresa.

Se centra en detectar, gestionar y mitigar riesgos penales, mediante herramientas como la norma UNE 19601.

Por tanto, el compliance officer puede ser el responsable del área penal, pero su rol abarca una visión más amplia del cumplimiento normativo.

¿Es obligatorio contar con un compliance officer en tu empresa?

Aunque no es obligatorio, sí es altamente recomendable tener un sistema de compliance penal y designar un compliance officer.

Esto puede ser clave para reducir o incluso eximir de responsabilidad penal a la empresa. 

¿Te ha resultado interesante esta información? No olvides dejar más abajo tus comentarios, ¡nos encanta leerte!

Grupo2000, centro especializado en contratos de formación y formación bonificada para empresas

Grupo2000 somos un centro acreditado por el SEPE para dar formación bonificada con 25 años de experiencia en el sector.

Disponemos de un amplio Catálogo de cursos en el que podrás encontrar el que mejor se adapte a las necesidades de tu plantilla.

Además, en Grupo2000 estamos especializados en contratos de formación en alternancia.

Si estás interesado/a en ampliar tu plantilla el contrato de formación es una opción muy útil. Te permitirá contratar hasta 2 años aplicando tres bonificaciones durante toda su vigencia.

Para más información, ¡contáctanos! Puedes chatear online con nuestro equipo o llamarnos al 958 80 67 60.